| 標(biāo)題：銀行合規(guī)管理部年上半年工作總結(jié)暨下半年工作計(jì)劃 |
| 銀行合規(guī)管理部年上半年工作總結(jié)暨下半年工作計(jì)劃 上半年，我部在行領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和支持下，認(rèn)真履行部室崗位職責(zé)，嚴(yán)格按照信貸審核標(biāo)準(zhǔn)和貸款新規(guī)的要求進(jìn)行日常合規(guī)審查，進(jìn)一步完善制度建設(shè)、流程改造，健全合規(guī)管理組織體系和制度架構(gòu)，不斷提高合規(guī)管理綜合水平，促進(jìn)我行合規(guī)管理企業(yè)文化的構(gòu)建。 一、全面落實(shí)貸款新規(guī)，做好合規(guī)審查工作。 (一)嚴(yán)格貸款審核，促進(jìn)貸款新規(guī)有效實(shí)施。以“三個(gè)辦法，一個(gè)指引”為理論依據(jù)，嚴(yán)格貸款發(fā)放、銀行承兌匯票開(kāi)具及票據(jù)貼現(xiàn)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的審查工作。截至##銀行年6月30日，我部共審各類(lèi)業(yè)務(wù)5501筆，通過(guò)5498筆，打回324筆，打回率約5.89%，累計(jì)通過(guò)金額約73.68億元。 (二)簡(jiǎn)化流程，增加辦公聯(lián)系方式，提高放款審查效率根據(jù)##銀行年5月6日行長(zhǎng)辦公會(huì)議要求，為提高我行信貸業(yè)務(wù)放款辦理的效率，經(jīng)由我部與相關(guān)部室溝通建議，從5月10日起，取消放款通知書(shū)及相關(guān)業(yè)務(wù)確認(rèn)書(shū)中各支行(部)有權(quán)審批人簽名一欄，所有的放款通知書(shū)及相關(guān)業(yè)務(wù)確認(rèn)書(shū)只需信貸客戶經(jīng)理(簽名)并加蓋支行業(yè)務(wù)公章即可;另外，為加強(qiáng)與支行(部)放款事項(xiàng)的聯(lián)系和溝通，提高放款審核效率，在辦公室的支持下，我部于6月份增加了2部放款審核聯(lián)系電話，為各支行(部)咨詢及辦理相關(guān)業(yè)務(wù)提供了較大的便利。 (三) ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略936字，正式會(huì)員可完整閱讀）…… (二)制作外部法律法規(guī)電子書(shū)，提升員工的知法和執(zhí)法水平。為便于我行員工查詢、學(xué)習(xí)和正確使用經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)、規(guī)章制度，提升我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，我部于4月份對(duì)外部金融法律法規(guī)以及與金融業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理，并匯編成電子書(shū)。該電子書(shū)共收集了37部銀行業(yè)相關(guān)法律、15部銀行業(yè)相關(guān)法規(guī)、55個(gè)司法解釋、330個(gè)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件，側(cè)重于對(duì)部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件按照市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管、公司治理監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控監(jiān)管、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)監(jiān)管、外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管、監(jiān)管查處與法律救濟(jì)、行業(yè)自律等的分類(lèi)，具有全面、完整、方便、快捷、實(shí)用的特點(diǎn)。 五、完善相關(guān)制度建設(shè)，健全合規(guī)管理制度架構(gòu)。 (一)按照“急用先行”原則完善相關(guān)業(yè)務(wù)制度建設(shè)。6月份，我部制定了《**銀行現(xiàn)場(chǎng)檢查管理程序》及《**銀行大宗物品集中采購(gòu)管理暫行辦法》，兩個(gè)制度的制定和出臺(tái)，有利于提升現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作質(zhì)量和效率，規(guī)范大宗物品采購(gòu)行為，提高我行采購(gòu)資金的使用效益，保障采購(gòu)質(zhì)量。 (二)著手進(jìn)行內(nèi)部規(guī)章制度匯編。為向我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供制度保障，我部于5月份開(kāi)始，以經(jīng)行長(zhǎng)辦公會(huì)同意通過(guò)的《**銀行內(nèi)部規(guī)章制度梳理修訂方案》為依據(jù)，成立制度匯編領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行部門(mén)負(fù)責(zé)制，指定專(zhuān)人，分五個(gè)階段(即第一階段，制定制度梳理、修訂目錄清單;第二階段，制定管理框架的規(guī)章制度文件;第三階段:梳理、制定、完善管理辦法、實(shí)施細(xì)則、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、業(yè)務(wù)操作流程;第四階段，梳理、修訂和完善員工崗位手冊(cè);第五階段，匯編成冊(cè)或者制作內(nèi)部規(guī)章制度電子書(shū))開(kāi)始著手進(jìn)行內(nèi)部制度梳理工作。目前該項(xiàng)工作進(jìn)展順利，預(yù)計(jì)歷時(shí)3-4個(gè)月。 六、著手影像信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，推進(jìn)“流程銀行”建設(shè)。 (一)積極推進(jìn)影像信貸管理系統(tǒng)建設(shè)。1、順利完成影像信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)工作。完成影像信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)建設(shè)，確保我行影像信息系統(tǒng)7月份上線運(yùn)行是我行提出的工作任務(wù)。為此，我部于3月底，在辦公室、信息科技部、人力資源部及風(fēng)險(xiǎn)管理部等部室的協(xié)助配合下，完成了對(duì)影像信息系統(tǒng)的需求調(diào)研、分析、設(shè)計(jì)及采購(gòu)等工作，并于4月份開(kāi)始著手影像信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)工作。歷時(shí)2個(gè)多月的開(kāi)發(fā)建設(shè)，該系統(tǒng)于6月中旬改造完成。2、組織對(duì)信貸影像信息系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試。影像信貸管理系統(tǒng)改造完成后，我部于6月22日至25日，對(duì)該系統(tǒng)進(jìn)行了測(cè)試，測(cè)試內(nèi)容涵蓋了普通貸款、銀行承兌匯票、貼現(xiàn)、展期貸款、聯(lián)保貸款等各業(yè)務(wù)流程中的影像信息分類(lèi)掃描、集中掃描，掃描件的查看、批注及T+1放款流程等。另外，在確保影像信息系統(tǒng)能正常使用下，我部還組織對(duì)每筆業(yè)務(wù)從客戶信息錄入到貸款出賬等各個(gè)信貸流程進(jìn)行綜合測(cè)試，以檢驗(yàn)系統(tǒng)的整體可操作性及影像信息系統(tǒng)與原信貸系統(tǒng)的匹配性。通過(guò)測(cè)試，改造后的系統(tǒng)基本符合我行提出的項(xiàng)目需求及支行業(yè)務(wù)需求，系統(tǒng)已基本符合上線要求。3、組織對(duì)影像信息系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)。在影像信貸管理系統(tǒng)上線前，為使各支行(部)相關(guān)信貸人員能夠進(jìn)一步了解系統(tǒng)功能，熟悉操作流程，我部于6月28日至29日進(jìn)行了影像信息系統(tǒng)及T+1放款流程的培訓(xùn)。通過(guò)培訓(xùn)，有助于信貸人員熟練掌握信貸業(yè)務(wù)新流程，提高業(yè)務(wù)辦理效率。 (二)搭建放款中心制度框架放款中心的建立將有助于防范信貸業(yè)務(wù)中存在的操作風(fēng)險(xiǎn)，我部本著“制度為據(jù)”原則，于6月份分別制定了《放款中心管理辦法》及《信貸檔案管理辦法》，明確了放款中心部門(mén)及相關(guān)崗位職責(zé)、放款基本流程及檔案管理等方面內(nèi)容，為下半年放款中心的組建，規(guī)范放款中心業(yè)務(wù)運(yùn)作提供制度保障。 七、下半年工作計(jì)劃 (一)繼續(xù)做好日常合規(guī)管理工作。1、繼續(xù)做好合規(guī)放款審查工作。下半年，我部仍將合規(guī)放款審查作為一項(xiàng)重要工作，繼續(xù)做好各項(xiàng)授信業(yè)務(wù)的放款審查，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)把控關(guān)。2、繼續(xù)做好法律審查、咨詢工作。繼續(xù)為各部門(mén)和各支行提供法律及合規(guī)性建議，并為我行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估等工作。3、繼續(xù)做好合規(guī)檢查工作。強(qiáng)化合規(guī)檢查工作，及時(shí)對(duì)我行的內(nèi)部違規(guī)行為和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的預(yù)防和控制。 (二)對(duì)“貸款新規(guī)”執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。下半年，我部將適 ……（未完，全文共4379字，當(dāng)前只顯示2432字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏銀行合規(guī)管理部年上半年工作總結(jié)暨下半年工作計(jì)劃） 上一篇：講信義知廉恥負(fù)責(zé)任守紀(jì)律演講稿 下一篇：開(kāi)展“守紀(jì)律、講規(guī)矩”學(xué)習(xí)教育活動(dòng)總結(jié) 相關(guān)欄目：銀行 管理 年終總結(jié) 季度半年 工作總結(jié) 個(gè)人總結(jié) 計(jì)劃規(guī)劃 |