| 標(biāo)題：“制度執(zhí)行年”活動(dòng)工作總結(jié)報(bào)告 |
| “制度執(zhí)行年”活動(dòng)工作總結(jié)報(bào)告 為嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管部門和集團(tuán)公司案件防控的工作要求，根據(jù)集團(tuán)公司黨委年初提出的工作方針，集團(tuán)公司組織各級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)真開展了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，通過精心組織，細(xì)化部署，全面開展整章建制，逐級(jí)引深風(fēng)險(xiǎn)排查，強(qiáng)化重點(diǎn)帶動(dòng)提升，嚴(yán)肅落實(shí)整改問責(zé)，現(xiàn)將“制度執(zhí)行年”活動(dòng)組織開展情況報(bào)告如下： 一、組織實(shí)施情況 根據(jù)“制度執(zhí)行年”活動(dòng)要求，集團(tuán)公司認(rèn)真制定了《“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱方案），對(duì)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)密安排部署，將活動(dòng)分為前期準(zhǔn)備、組織學(xué)習(xí)、建章立制、風(fēng)險(xiǎn)樹立、結(jié)果評(píng)價(jià)和總結(jié)鞏固六個(gè)階段。方案下發(fā)后，各級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)悟，對(duì)“制度執(zhí)行年”活動(dòng)進(jìn)行了總體安排部署，逐級(jí)組織成立了以機(jī)構(gòu)“一把手”為組長(zhǎng)的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)組，按照集團(tuán)公司活動(dòng)方案，結(jié)合轄內(nèi)工作實(shí)際，制定活動(dòng)實(shí)施方案和實(shí)施細(xì)則，落實(shí)相關(guān)主體責(zé)任，指導(dǎo)各條線部門和縣級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)真有序的開展了本次活動(dòng)，將活動(dòng)與合規(guī)文化建設(shè)、整治市場(chǎng)亂象工作結(jié)合起來，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理，提升制度執(zhí)行力與約束力。 二、活動(dòng)開展情況 各級(jí)機(jī)構(gòu)按照“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案內(nèi)容，通過六個(gè)階段的活動(dòng)開展，深度檢驗(yàn)了各級(jí)機(jī)構(gòu)在制度執(zhí)行工作方面存在的成效和不足，也為下一步更好的增強(qiáng)制度的剛性，強(qiáng)化制度的執(zhí)行效力奠定了基礎(chǔ)。 （一）細(xì)化方案，推動(dòng)活動(dòng)有效落實(shí) 為了確�！爸贫葓�(zhí)行年”活動(dòng)有序順利開 ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略1002字，正式會(huì)員可完整閱讀）…… （四）深入排查，嚴(yán)格徹查違規(guī)問題 按照“制度執(zhí)行年”活動(dòng)安排，各級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)照集團(tuán)公司“制度執(zhí)行年”活動(dòng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查項(xiàng)目，通過全面檢查和重點(diǎn)抽查、調(diào)閱監(jiān)控和現(xiàn)場(chǎng)檢查、翻閱資料和詢問談話等方式，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了深入排查，同時(shí)選取部分重點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并結(jié)合“整治市場(chǎng)亂象”活動(dòng)，深入開展了違規(guī)問題的自查自糾工作。此次通過條線自查和稽核審計(jì)部門檢查共發(fā)現(xiàn)問題**筆、金額**萬元，涉及**個(gè)機(jī)構(gòu)。問題表現(xiàn)在以下方面日常辦公、人員管理、公司治理、財(cái)務(wù)管理、銷售策略等方面。 （五）強(qiáng)化整改，督促問題有效落實(shí) 各級(jí)機(jī)構(gòu)在堅(jiān)持責(zé)任導(dǎo)向、管理導(dǎo)向和問題導(dǎo)向的前提下，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)_，持續(xù)、高頻的對(duì)易發(fā)案件環(huán)節(jié)的進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，有效防范了各類案件和操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。通過對(duì)未整改的問題進(jìn)行分析，各級(jí)機(jī)構(gòu)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查情況，開展了全面內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，由法律合規(guī)部門牽頭，組織各部門全面梳理了分析風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)存在的違規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)漏洞，稽核審計(jì)部門發(fā)揮稽核審計(jì)職能，對(duì)審計(jì)及條線風(fēng)險(xiǎn)排查情況，通過評(píng)價(jià)全面系統(tǒng)地掌握了制度建立健全及執(zhí)行情況，及時(shí)揭示了存在的缺陷及需要整改規(guī)范的問題。各級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)問題責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)格處置，涉及人員共**人，其中：給予警告處分*人，降級(jí)處分*人，通報(bào)批評(píng)*人，記過*人，誡勉談話*人，經(jīng)濟(jì)處罰*人次、罰款金額*萬元；被處罰人員中，一般員工*人、中層人員*人、高管*人。 （六）全面督查，鞏固活動(dòng)取得成效 集團(tuán)公司在不斷推進(jìn)活動(dòng)有序開展的同時(shí)，抽調(diào)各市級(jí)機(jī)構(gòu)條線業(yè)務(wù)骨干組成督查組，對(duì)“制度執(zhí)行年”活動(dòng)開展情況進(jìn)行全面督查。通過督查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)的在活動(dòng)準(zhǔn)備階段未能按照活動(dòng)要求組織召開相關(guān)會(huì)議以及未細(xì)化分解活動(dòng)工作安排；在制度學(xué)習(xí)測(cè)試過程中，存在無學(xué)習(xí)筆記、學(xué)習(xí)和總結(jié)等學(xué)習(xí)資料，學(xué)習(xí)測(cè)試流于形式、測(cè)試覆蓋面不達(dá)標(biāo)等各類問題，集團(tuán)公司向落實(shí)不力的機(jī)構(gòu)提出落實(shí)要求，各級(jí)機(jī)構(gòu)要將制度學(xué)習(xí)、建設(shè)與執(zhí)行“常態(tài)化”，細(xì)化學(xué)習(xí)方案，采取集中學(xué)或自學(xué)的方式，促進(jìn)員工熟悉掌握內(nèi)控制度；特別是對(duì)制度難點(diǎn)、重點(diǎn)及易發(fā)案環(huán)節(jié)要開展專項(xiàng)培訓(xùn)，確保全員全面深入理解制度，提高制度的執(zhí)行力；在對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)及重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查方面，要注重提升風(fēng)險(xiǎn)排查的實(shí)效性，加強(qiáng)排查質(zhì)效的考核。 三、活動(dòng)取得成效 在深入開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)中，各級(jí)機(jī)構(gòu)緊緊圍繞活動(dòng)要求，認(rèn)真落實(shí)活動(dòng)目標(biāo)任務(wù)，周密部署活動(dòng)內(nèi)容，著力加強(qiáng)內(nèi)控管理，強(qiáng)化制度建設(shè)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。通過活動(dòng)開展，各級(jí)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善和規(guī)范，制度執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)，有章不循、違規(guī)操作等違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，案防責(zé)任意識(shí)得到切實(shí)提高，全員遵章守紀(jì)、合規(guī)操作、自覺抵制違規(guī)違紀(jì)行為，提高案件風(fēng)險(xiǎn)防控水平，強(qiáng)化內(nèi)控制度管理質(zhì)效，為實(shí)現(xiàn)管理提升、發(fā)展提速提供了可靠的保障。 一是合規(guī)意識(shí)得到明顯提高。深入開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，各級(jí)機(jī)構(gòu)共組織學(xué)習(xí)**余次，組織測(cè)試**人次，測(cè)試覆蓋面達(dá)到了**％，通過組織制度學(xué)習(xí)和測(cè)試，促發(fā)員工“知敬畏、明底線、講規(guī)矩、守紀(jì)律、樹正氣”，加大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查和重點(diǎn)機(jī)構(gòu)檢查力度，有效震懾了一批漠視、無視規(guī)章制度，心存僥幸的員工，進(jìn)一步增強(qiáng)了員工自重自省、自警自律的能力，規(guī)范操作行為和職業(yè)操守，員工合規(guī)理念逐步樹立，營(yíng)造了健康的內(nèi)控合規(guī)文化，提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，使依法合規(guī)發(fā)展、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)發(fā)展的文化得到培育深植。 二是風(fēng)險(xiǎn)隱患得到有效整改。制度執(zhí)行年活動(dòng)開展以來，各級(jí)機(jī)構(gòu)深化舉措、完善落實(shí)，認(rèn)真查找當(dāng)前業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理中存在的突出問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行排查共發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題**筆，現(xiàn)已整改**筆，整改率達(dá)**％。通過全面風(fēng)險(xiǎn)排查，揭示了各級(jí)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，通過對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理，用反面典型、違規(guī)案例進(jìn)行警示教育，形成違規(guī)追責(zé)高壓態(tài)勢(shì)，切實(shí)解決了執(zhí)行制度不到位、檢查監(jiān)督不到位和責(zé)任追究不到位的問題，有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)。 三是內(nèi)控制度更加規(guī)范嚴(yán)密。“制度執(zhí)行年”學(xué)習(xí)階段，各級(jí)機(jī)構(gòu)通過組織開展各類學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式，員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能不斷提高，識(shí)別虛假信息和掌控風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)，同時(shí)各級(jí)機(jī)構(gòu)逐步完善了內(nèi)控管理制度，共修訂制度**余項(xiàng)，其中新訂立制度**項(xiàng)，修訂并廢止制度**項(xiàng)，規(guī)范了業(yè)務(wù)操作流程，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，牢牢樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制 ……（未完，全文共4688字，當(dāng)前只顯示2604字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏“制度執(zhí)行年”活動(dòng)工作總結(jié)報(bào)告） 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