| 標(biāo)題：農(nóng)村商業(yè)銀行案件責(zé)任追究辦法 |
| **農(nóng)村商業(yè)銀行案件責(zé)任追究辦法 第一條 為進(jìn)一步增強(qiáng)***農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱“本行”）案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)，規(guī)范案件責(zé)任追究工作，有效遏制各類案件發(fā)生，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)（農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究意見）的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]38號(hào)）、《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2012]61號(hào)）和《***省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》（鄂農(nóng)信發(fā)[2013]22號(hào)）等文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱“各支行、部”，是指本行所轄基層支行、營業(yè)部。 第三條 案件是指本行工作人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯本行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。本辦法所稱涉案金額以立案時(shí)公安、司法機(jī)關(guān)確認(rèn)的金額為準(zhǔn)。 第四條 本辦法所稱案件責(zé)任員工，是指對(duì)案件的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的各支行、部員工，包括：直接責(zé)任人、間接責(zé)任人。其中，間接責(zé)任人劃分為：案件防控第一責(zé)任人、經(jīng)營管理責(zé)任人、其他間接責(zé)任人。 （一）直接責(zé)任人：各支行、部員工獨(dú)立實(shí)施或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施侵犯本單位或本單位客戶資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益行為的涉嫌違法犯 ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略917字，正式會(huì)員可完整閱讀）…… （二）對(duì)基層行、營業(yè)部相關(guān)人員的處理。 1．發(fā)生涉案金額在20萬元（不含）以下的案件，給予直接責(zé)任人記大過至留用察看處分；給予間接責(zé)任人記過至記大過處分；給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人記過至撤職處分。 2．發(fā)生涉案金額在20萬元以上1 00萬元（不含）以下的案件，給予直接責(zé)任人留用察看至開除或解除勞動(dòng)合同處理；給予間接責(zé)任人記大過至留用察看處分；給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人撤職至開除或解除勞動(dòng)合同處理。 3．發(fā)生涉案金額在1 00萬元以上的案件，給予直接責(zé)任人開除或解除勞動(dòng)合同處理；給予間接責(zé)任人記大過至開除或解除勞動(dòng)合同處理；給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人撤職至開除或解除勞動(dòng)合同處理。 （三）對(duì)總行相關(guān)人員的處理。 1．本行轄內(nèi)發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，涉案金額在20萬元以上1 00萬元（不含）以下的，或轄內(nèi)一年內(nèi)連續(xù)發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，且累計(jì)涉案金額在20萬元（含）至1 00萬元（不含）的，給總行有關(guān)部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)記過至撤職處分。 2．本行轄內(nèi)發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，涉案金額在1 00萬元至200萬元（不含）的，或轄內(nèi)一年內(nèi)連續(xù)發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，且累計(jì)涉案金額在1 00萬元至200萬元（不含）的，給本行有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)記大過至撤職處分；給本行主要負(fù)責(zé)人記過至撤職處分。 3．本行轄內(nèi)發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，涉案金額超過200萬元的，或轄內(nèi)一年內(nèi)連續(xù)發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，且累計(jì)涉案金額超過200萬元的，給予本行有關(guān)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)降級(jí)至開除或解除勞動(dòng)合同處理；給予本行主要負(fù)責(zé)人記大過至開除或解除勞動(dòng)合同處理。 第九條 發(fā)生案件造成損失的，相關(guān)案件責(zé)任員工要承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。案件責(zé)任員工的賠償標(biāo)準(zhǔn)按照以下規(guī)定執(zhí)行： （一）涉案金額在20萬元（不含）以下的案件，經(jīng)濟(jì)賠償金額必須達(dá)到案件實(shí)際損失的100%。 （二）涉案金額在20萬元至50萬元（不含）的案件，經(jīng)濟(jì)賠償金額必須達(dá)到案件實(shí)際損失的80%以上，且不低于20萬元。 （三）涉案金額在50萬元及以上的案件，損失金額在50萬元以內(nèi)的，按實(shí)際損失全額賠償；損失金額在50萬元及以上的，按不低于50萬元賠償。 第十條 案件責(zé)任員工為中共黨員，需追究黨紀(jì)責(zé)任的，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等有關(guān)規(guī)定，按照員工處理權(quán)限，由黨組織給予黨紀(jì)處分。案件責(zé)任員工涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。 第十一條 按照“自查從寬、他查從嚴(yán)、盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實(shí)行鼓勵(lì)自報(bào)、盡職免責(zé)的責(zé)任追究政策。對(duì)當(dāng)年新發(fā)案件從重，對(duì)歷年陳案適度從輕；對(duì)他查發(fā)現(xiàn)案件從重，自查發(fā)現(xiàn)案件適度從輕；對(duì)大案要案從重，對(duì)無損失一般案件適度從輕。 第十二條 對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的案件，在管理責(zé)任追究上可以從輕處罰；對(duì)盡職盡責(zé)、經(jīng)確認(rèn)沒有管理責(zé)任的，可以不予追究。以下情況，可從輕、減輕追究相關(guān)員工責(zé)任： （一）通過加大案件治理、完善流程操作、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)稽核檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露和暴露案件的。 （二）案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的。 （三）案發(fā)后及時(shí)主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的。 （四）在暴力脅迫情況下行為失當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的。 （五）有重大立功表現(xiàn)和其他可從輕、減輕處罰情節(jié)的。 第十三條 對(duì)被動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件，以及反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類案件的，按照“一案四問責(zé)”（對(duì)案發(fā)當(dāng)事人、相關(guān)責(zé)任人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)）的要求落實(shí)責(zé)任追究。以下情況，應(yīng)從重追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任： （一）各支行、部轄內(nèi)年度內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件2次以上的。 （二）已發(fā)現(xiàn)案件苗頭、違法違規(guī)事實(shí)或重大線索不及時(shí)報(bào)告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞的。 （三）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實(shí)施違法違規(guī)行為的。 （四）發(fā)生案件后，不采取積極措施挽回影響和損失，或隱瞞事實(shí)真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的。 （五）案件引發(fā)支付風(fēng)險(xiǎn)或_性事件，造成的社會(huì)影響特別惡劣、后果特別嚴(yán)重的。 （六）由于提名、舉薦不當(dāng)，人事管理部門考核失實(shí)，用人失察、失誤，造成“帶病”提拔形成嚴(yán)重后果，或把有不良行為的員工安排到重要崗位等，引發(fā)案件的。 （七）對(duì)于發(fā)現(xiàn)案件故意隱瞞不報(bào)或報(bào)告不及時(shí)的，嚴(yán)肅追究有關(guān)行部第一責(zé)任人責(zé)任。 第十四條 涉案金額在20萬元至1 00萬元以下的案件，由總行成立專案組查處；發(fā)生涉 ……（未完，全文共4289字，當(dāng)前只顯示2382字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏農(nóng)村商業(yè)銀行案件責(zé)任追究辦法） 上一篇：在區(qū)政府第十二次全體會(huì)議上的發(fā)言 下一篇：公司黨委書記2016年民主生活會(huì)對(duì)照檢查材料 相關(guān)欄目：衛(wèi)生 三農(nóng) 新農(nóng)村 商場 商業(yè) 銀行 規(guī)章制度 計(jì)劃規(guī)劃 |