| 標(biāo)題：市證監(jiān)局局長在2025年轄區(qū)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議上的講話 |
| 市證監(jiān)局局長在2025年轄區(qū)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議上的講話 同志們： 今天，我們召開2025年轄區(qū)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，主要任務(wù)是深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神，全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)年度監(jiān)管工作會(huì)議部署，總結(jié)2024年工作，分析當(dāng)前形勢，部署2025年重點(diǎn)任務(wù)。剛才，機(jī)構(gòu)監(jiān)管處通報(bào)了轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況，3家機(jī)構(gòu)代表作了交流發(fā)言，講得都很好，聽了很受啟發(fā)。下面，我講四點(diǎn)意見。 一、總結(jié)成績、認(rèn)清形勢，切實(shí)增強(qiáng)做好證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管的責(zé)任感使命感 2024年，面對復(fù)雜嚴(yán)峻的國內(nèi)外形勢，轄區(qū)證券基金行業(yè)堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，深化改革創(chuàng)新，總體保持穩(wěn)健發(fā)展態(tài)勢。一是防風(fēng)險(xiǎn)成效顯著。我們建立“機(jī)構(gòu)自查、現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)測”三位一體風(fēng)險(xiǎn)防控體系，對5家高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)實(shí)施“貼身監(jiān)管”，推動(dòng)3家機(jī)構(gòu)通過增資擴(kuò)股、引入戰(zhàn)投化解風(fēng)險(xiǎn)，轄區(qū)未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。二是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力提升。證券公司服務(wù)企業(yè)IPO、再融資規(guī)模同比增長20%，基金公司管理規(guī)模突破8000億元，其 ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略725字，正式會(huì)員可完整閱讀）…… 第二，壓實(shí)機(jī)構(gòu)責(zé)任，種好風(fēng)險(xiǎn)“責(zé)任田”。推動(dòng)機(jī)構(gòu)建立“風(fēng)險(xiǎn)偏好”傳導(dǎo)機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)管理要求嵌入業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)控制、考核問責(zé)。對風(fēng)險(xiǎn)偏好設(shè)置不合理、風(fēng)險(xiǎn)限額突破未報(bào)告的機(jī)構(gòu)，一律采取監(jiān)管措施。開展“一把手講風(fēng)險(xiǎn)”活動(dòng)，要求機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人每年向監(jiān)管部門述職，報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)_情況。建立“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”制度，對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)提取比例不低于業(yè)務(wù)收入10%的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)抵補(bǔ)能力。 第三，強(qiáng)化科技賦能，織密風(fēng)險(xiǎn)“監(jiān)測網(wǎng)”。升級“監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺”，整合交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、yq等數(shù)據(jù)，建立“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型”，對異常交易、資金異動(dòng)、yq熱點(diǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測。開展“監(jiān)管科技實(shí)驗(yàn)室”建設(shè)，與高校、科技公司合作研發(fā)“智能合規(guī)”“智能風(fēng)控”系統(tǒng)，年內(nèi)實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管全覆蓋。建立“監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議”機(jī)制，與人民銀行、銀保監(jiān)局、外匯管理局等部門共享風(fēng)險(xiǎn)信息，形成監(jiān)管合力。 第四，嚴(yán)打違法違規(guī)，高懸監(jiān)管“利劍”。開展“執(zhí)法質(zhì)量提升年”活動(dòng)，對內(nèi)幕交易、操縱市場、利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起、曝光一起。建立“行刑銜接”機(jī)制，對涉嫌犯罪的案件，一律移送司法機(jī)關(guān)。開展“監(jiān)管干部全員辦案”試點(diǎn)，將80%以上監(jiān)管力量投入執(zhí)法一線。建立“黑名單”制度，對違法違規(guī)機(jī)構(gòu)、人員實(shí)施聯(lián)合懲戒，讓監(jiān)管“帶電”、讓違規(guī)“長牙”。 三、促發(fā)展、優(yōu)服務(wù)，著力提升證券基金行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效 服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是金融的天職。2025年，我們要引導(dǎo)機(jī)構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務(wù)。 第一，當(dāng)好科技創(chuàng)新“助推器”。開展“科創(chuàng)金融服務(wù)年”活動(dòng)，引導(dǎo)證券公司設(shè)立“北交所業(yè)務(wù)部”“專精特新服務(wù)組”，為科創(chuàng)企業(yè)提供“投行+投資+投研”綜合服務(wù)。推動(dòng)基金公司設(shè)立“科技創(chuàng)新主題基金”，對芯片、生物醫(yī)藥、人工智能等硬科技領(lǐng)域加大配置，力爭轄區(qū)科創(chuàng)主題基金規(guī)模突破500億元。建立“科創(chuàng)企業(yè)上市培育庫”，對入庫企業(yè)提供“一對一”輔導(dǎo)，力爭年內(nèi)新增科創(chuàng)板上市公司5家。 第二，當(dāng)好綠色發(fā)展“踐行者”。落實(shí)“雙碳”戰(zhàn)略，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)開發(fā)ESG主題產(chǎn)品，建立“綠色金融實(shí)驗(yàn)室”，對綠色債券、碳中和基金等創(chuàng)新產(chǎn)品提供綠色通道。開展“綠色投資”專項(xiàng)考核，將ESG指標(biāo)納入機(jī)構(gòu)分類評價(jià)，對綠色金融業(yè)務(wù)占比高的機(jī)構(gòu)給予加分。建立“環(huán)境信息披露”制度，要求上市公司、發(fā)債企業(yè)、公募基金定期披露碳足跡，對拒不披露的機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。 第三，當(dāng)好居民財(cái)富“管理者”。開展“基金投顧試點(diǎn)擴(kuò)面”行動(dòng)，將試點(diǎn)機(jī)構(gòu)從5家擴(kuò)展至10家，推動(dòng)“買方投顧”模式落地，年內(nèi)服務(wù)投資者超10萬人次。建立“投資者適當(dāng)性管理”標(biāo)準(zhǔn)，對高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品實(shí)行“雙錄”全覆蓋，嚴(yán)查“誤導(dǎo)銷售”“飛單”等違規(guī)行為。開展“基金行業(yè)文化建設(shè)年”活動(dòng)，推動(dòng)機(jī)構(gòu)樹立“長期投資、價(jià)值投資、責(zé)任投資”理念，對風(fēng)格漂移、高換手率基金產(chǎn)品實(shí)施窗口指導(dǎo)。 第四，當(dāng)好對外開放“排頭兵”。落實(shí)“資本市場高水平開放”部署，支持外資機(jī)構(gòu)在轄區(qū)設(shè)立控股證券公司、基金公司，對QFII、RQFII等跨境業(yè)務(wù)提供“一站式”服務(wù)。開展“跨境金融創(chuàng)新”試點(diǎn)，對“跨境理財(cái)通”“債券通”等業(yè)務(wù)優(yōu)化流程、提高效率。建立“跨境監(jiān)管協(xié)作”機(jī)制，與香港、新加坡等_監(jiān)管部門簽署合作備忘錄，對跨境違法違規(guī)行為實(shí)施 ……（未完，全文共3394字，當(dāng)前只顯示1886字，請閱讀下面提示信息。收藏市證監(jiān)局局長在2025年轄區(qū)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議上的講話） 上一篇：市醫(yī)院黨組書記在新一屆行政領(lǐng)導(dǎo)班子任命宣布會(huì)上的講話 下一篇：區(qū)委黨校副校長在2025年春季主體班開班式上的講話 相關(guān)欄目：金融 質(zhì)檢 電信 會(huì)議致辭 會(huì)議主持 會(huì)議發(fā)言 |