| 標題：農(nóng)商銀行內(nèi)控合規(guī)工作考核管理辦法 |
| ***農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)考核評價管理辦法 第一章總則 第一條 為健全***農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）的內(nèi)控合規(guī)管理考核評價體系，提高內(nèi)部控制與風(fēng)險管理水平，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》《***農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司合規(guī)風(fēng)險管理辦法》制定本《辦法》。 第二條 本《辦法》適用于我行所轄各分支機構(gòu)（以下簡稱“被考核單位”）。 第三條 總行風(fēng)險與合規(guī)管理部是全行內(nèi)控合規(guī)考核評價的歸口管理部門，主要職責(zé)包括： （一） 負責(zé)制定與定期維護內(nèi)控合規(guī)考核評價管理制度與標準； （二） 負責(zé)收集匯總各被考核評價單位報送的考核評價資料，并根據(jù)各被考核評價單位日常內(nèi)控合規(guī)的管理情況，對各被考核評價單位內(nèi)控合規(guī)工作進行綜合評定； （三） 負責(zé)出具考核評價結(jié)果。 第四條 我行 ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略647字，正式會員可完整閱讀）…… 80（含）-90分：良好； 60（含）-80分：一般； 60分以下：較差。 第九條 內(nèi)控合規(guī)考核項目和評分標準如下： （一）內(nèi)控合規(guī)管理工作組織開展情況（40分） 1.制訂本行的內(nèi)控合規(guī)管理計劃，有效組織轄屬支行的內(nèi)控合規(guī)管理。（5分） 制定內(nèi)控合規(guī)管理計劃，內(nèi)容全面細致，可操作性強的，為優(yōu)秀，得5分；制定內(nèi)控合規(guī)管理計劃，內(nèi)容不夠全面細致，具有可操作性的，為良好，得4分；制定內(nèi)控合規(guī)管理計劃，內(nèi)容不全面細致，無操作性的，為一般，得3分；未制定內(nèi)控合規(guī)管理計劃的，為較差，得0分； 信息來源：被考核單位工作計劃或內(nèi)控合規(guī)管理計劃。 2.監(jiān)測本行及轄屬支行的各項經(jīng)營管理活動，確保包括管理層在內(nèi)的所有員工的經(jīng)營行為遵循法律法規(guī)規(guī)定和我行合規(guī)管理、內(nèi)部控制要求（5分） 對本支行及轄屬支行的各項經(jīng)營管理活動進行了有效監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險點并采取有效措施管理風(fēng)險點，及時報告總行的，為優(yōu)秀，得5分；對本支行及轄屬支行的各項經(jīng)營管理活動進行了有效監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險點并報告總行但采取的管理措施有效性不強的，為良好，得4分；對本支行及轄屬支行的各項經(jīng)營管理活動進行了監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險點但未采取有效措施管理風(fēng)險點，也未報告總行的，為一般，得3分；未對本支行及轄屬支行的各項經(jīng)營管理活動進行有效監(jiān)測，或無相關(guān)工作記錄的，為較差，得0分。 信息來源：被考核單位工作記錄和報告。 3. 推動本行風(fēng)險合規(guī)部門履行管理職責(zé)，有計劃地開展合規(guī)檢查（15分）。 按計劃組織開展合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)問題并提出了有效改進建議的，為優(yōu)秀，得15分；按計劃組織開展合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)問題并提出了改進建議但缺乏針對性和有效性的，為良好，得10分；按計劃組織開展合規(guī)檢查，未發(fā)現(xiàn)問題的，為一般，得5分；未按計劃組織開展合規(guī)檢查或檢查頻率未達到規(guī)定的，或者無相關(guān)工作記錄的，為較差，得0分。 信息來源：被考核單位合規(guī)檢查記錄。 4.跟蹤內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，確保已發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改（10分）。 對檢查中發(fā)現(xiàn)問題做出有效安排，建立臺賬進行管理并及時、有效整改，并對相關(guān)責(zé)任人進行問責(zé)的，為優(yōu)秀，得10分；對檢查中發(fā)現(xiàn)問題雖做出整改安排，但消極應(yīng)對或者進展緩慢，未對相關(guān)責(zé)任人進行問責(zé)或者問責(zé)不當?shù)�，為一般，�?分；對檢查中發(fā)現(xiàn)問題未做出整改安排，未對相關(guān)責(zé)任人進行問責(zé)或者問責(zé)不當?shù)�，為較差，得0分。 信息來源：被考核單位相關(guān)工作記錄和工作報告。 5.有計劃地開展內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，及時傳達法規(guī)要求和內(nèi)控要求（5分）。 按計劃組織開展內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，將法律法規(guī)或本行制度的要求及時傳達到本機構(gòu)管理層和所有員工的，為優(yōu)秀，得5分；按計劃組織開展內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，但法律法規(guī)或本行制度的要求傳達不及時的，為一般，得3分；未組織開展內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，或者無相關(guān)記錄的，為較差，得0分。 信息來源：被考核單位培訓(xùn)工作記錄和報告、公文處理記錄。 （二）合規(guī)檢查中違規(guī)積分占比（30分） 根據(jù)各支行全年在人民銀行、銀監(jiān)、自治區(qū)聯(lián)社、審計、風(fēng)險合規(guī)等內(nèi)外部檢查中違規(guī)積分合計與全年業(yè)務(wù)量的占比 ……（未完，全文共3029字，當前只顯示1683字，請閱讀下面提示信息。收藏農(nóng)商銀行內(nèi)控合規(guī)工作考核管理辦法） 上一篇：農(nóng)商銀行合規(guī)檢查管理辦法 下一篇：政法委機關(guān)干部作風(fēng)突出問題集中整治工作實施方案 相關(guān)欄目：銀行 管理 計劃規(guī)劃 規(guī)章制度 |