| 標(biāo)題：銀行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記管理辦法 |
| 商業(yè)銀行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記管理辦法 第一章 總則 第一條 為規(guī)范本行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記程序，提高案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記質(zhì)量和時(shí)效，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》《關(guān)于銀行業(yè)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送有關(guān)問題的通知》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送工作的通知》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所指案件(風(fēng)險(xiǎn))信息分為案件風(fēng)險(xiǎn)信息和案件信息。 第三條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息是指已被發(fā)現(xiàn)，可能演化為案件，但尚未確認(rèn)案件事實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)事件的有關(guān)信息，主要包括：本行員工非正常原因無故離崗或失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；客戶反映非自身原因賬戶資金發(fā)生異常；收到重大案件舉報(bào)線索；媒體披露或在社會某一范圍內(nèi)傳播的案件線索；大額授信企業(yè)負(fù)責(zé)人失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；本行員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況； ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略633字，正式會員可完整閱讀）…… 第九條 各分支機(jī)構(gòu)是本機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送工作的主體責(zé)任機(jī)構(gòu)，各分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是本機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送工作的第一責(zé)任人。各分支機(jī)構(gòu)案件防控管理部門具體負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息的報(bào)送及臺賬登記工作。 各分支機(jī)構(gòu)案件防控管理部門、各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息的收集、整理和報(bào)告工作。如有人員變動，應(yīng)及時(shí)將變動情況報(bào)送合規(guī)部門。 第三章 案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送流程 第十條 案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，事發(fā)機(jī)構(gòu)（部門）應(yīng)當(dāng)立即按照本辦法的規(guī)定及時(shí)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息。案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)送時(shí)點(diǎn)要求： （一）各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后24小時(shí)以內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)案件防控管理部門報(bào)告； （二）各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到案件風(fēng)險(xiǎn)信息后24小時(shí)以內(nèi)，按業(yè)務(wù)條線向相關(guān)部門報(bào)告； （三）條線管理部門在收到案件風(fēng)險(xiǎn)信息后24小時(shí)以內(nèi)，向合規(guī)部門報(bào)告； （四）合規(guī)部門在收到案件風(fēng)險(xiǎn)信息后24小時(shí)以內(nèi)，向銀監(jiān)局報(bào)告。 第十一條 對符合重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，事發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)我行要求，及時(shí)報(bào)送重大突發(fā)事件。 第十二條 對不符合重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，各級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》的形式逐級報(bào)告。 第十三條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)的內(nèi)容包括：事發(fā)機(jī)構(gòu)（部門）名稱、事發(fā)時(shí)間及案件風(fēng)險(xiǎn)事件概況；涉及人員情況；風(fēng)險(xiǎn)情況及預(yù)判；已經(jīng)或可能造成的影響；事發(fā)機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施；其他需要說明的情況。 案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。 第十四條 事發(fā)機(jī)構(gòu)（部門）在報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息后，應(yīng)當(dāng)立即對報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行核查和確認(rèn)。 第十五條 如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件的，事發(fā)機(jī)構(gòu)（部門）應(yīng)當(dāng)立即向合規(guī)部門報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》。 第十六條 案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，事發(fā)機(jī)構(gòu)采取人防、物防或技防等措施阻礙或終止違法犯罪行為、未造成資金損失的，為成功堵截案（事）件。事發(fā)機(jī)構(gòu)（部門）應(yīng)向合規(guī)部門報(bào)送成功堵截案（事）件情況。成功堵截案（事）件情況可通過《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》方式報(bào)送，并在標(biāo)題中注明“成功堵截”字樣，報(bào)送時(shí)點(diǎn)可根據(jù)事件緊急程度適當(dāng)延長。 第四章 案件信息報(bào)送流程 第十七條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的，案發(fā)機(jī)構(gòu)（部門）應(yīng)直接報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。案件信息的報(bào)送時(shí)點(diǎn)要求： （一）各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在案件確認(rèn)后24小時(shí)以內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)案件防控管理部門報(bào)告； （二）各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到案件信息后24小時(shí)以內(nèi)，按業(yè)務(wù)條線向相關(guān)部門報(bào)告； （三）條線管理部門在收到案件信息后24小時(shí)以內(nèi)，向合規(guī)部門報(bào)告； （四）合規(guī)部門在收到案件信息后24小時(shí)以內(nèi)，向銀監(jiān)局報(bào)告。 各部門發(fā)生案件的，應(yīng)在案件確認(rèn)后24小時(shí)以內(nèi)向合規(guī)部門報(bào)告。 第十八條 案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查的；本行向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案的；銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案的；本行 ……（未完，全文共2735字，當(dāng)前只顯示1646字，請閱讀下面提示信息。收藏銀行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記管理辦法） 上一篇：法院關(guān)于開展意識形態(tài)工作專項(xiàng)督查工作的情況報(bào)告 下一篇：銀行員工不良行為風(fēng)險(xiǎn)排查情況報(bào)告 相關(guān)欄目：銀行 信息 管理 計(jì)劃規(guī)劃 規(guī)章制度 |