| 標題：集團公司廉潔風險防控指引 |
| 某集團公司廉潔風險防控指引 第一章 總則 第一條 為指導集團公司總部各部門、分子公司及基層企業(yè)開展廉潔風險防控工作，預防不廉潔行為的發(fā)生，減少不廉潔行為給企業(yè)帶來的損失，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨內監(jiān)督條例》、《中國國共產(chǎn)黨黨員干部廉潔從政若干準則》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《中央企業(yè)全面風險管理指引》等法律法規(guī)和管理制度，制定本指引。 第二條 集團公司總部各部門、分子公司及基層企業(yè)根據(jù)自身實際情況貫徹執(zhí)行本指引。 第三條 本指引所稱廉潔風險是實施公共權力的主體可能產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權力謀取私利的可能性。 第四條 本指引所稱廉潔風險防控體系，對實施公共權力的主體在履行職責、行使權力中存在的廉潔風險進行評估、預防、控制，而建立的理念、方法、機構、人員、制度的總稱。 第五條 廉潔風險防控體系建設原則：以全面貫徹落實科學發(fā)展觀為宗旨，以風險防控理論為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，針對重點領域、重要工作、關鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)領導人員和重要崗位人員，從實際出發(fā)，評估、預防、控制廉潔風險，建立健全科學嚴密、完整有序的廉潔風險防控體系。 第六條 體系建設基本流程包括以下主要工作： （一）收集廉潔風險防控初始信息，查找廉潔風險點； （二）評估風險等級； （三）制定廉潔風險防控措施； （四）廉潔風險防控體系的運行、監(jiān)督與改進。 第七條 開展廉潔風險防控要努力實現(xiàn)以下總體目標： （一）確保將廉潔風險控制在與總體目標相適應 ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略1070字，正式會員可完整閱讀）…… （二）組織指導所屬基層企業(yè)開展廉潔風險防控體系建立、運行和保持工作,建立監(jiān)督、檢查機制，明確責任； （三）制定本系統(tǒng)廉潔風險防控工作考核辦法，建立閉環(huán)管理、持續(xù)改進的激勵和約束機制； （四）負責對所管理和所屬企業(yè)廉潔風險防控體系運行平臺的實時數(shù)據(jù)進行檢查和復核，組織基層企業(yè)參加集團公司廉潔風險防控體系外部審核，對所管理和所屬企業(yè)廉潔風險防控體系的外部評審后整改工作進行監(jiān)管。 （五）對所屬基層企業(yè)廉潔風險防控工作進行動態(tài)管理，及時解決突出問題、共性問題，不斷提高廉潔風險防控工作質量。 第十三條 基層企業(yè)職責 （一）貫徹落實上級單位有關要求，結合企業(yè)實際，開展廉潔風險防控工作； （二）制定廉潔風險防控體系運行管理辦法實施細則，建立閉環(huán)管理，明確目標、落實責任，保證體系正常運行； （三）組織企業(yè)廉潔風險防控體系內審員培訓，選拔優(yōu)秀內審人才，制定內審制度，定期嚴格開展內審工作； （四）建立和保證廉潔風險防控體系_平臺正常運行； （五）配合集團公司專家組進行廉潔風險防控體系外部審核，組織本企業(yè)的有關人員對專家查評結果進行分析，制定整改工作計劃，保證整改效果。 第三章 廉潔風險評估 第十四條 實施廉潔風險防控，應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)廉潔風險防控相關的內部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測。應把收集初始信息的職責分工落實到各有關職能部門和業(yè)務單位。 第十五條 對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以確定廉潔風險重點工作和關鍵崗位。至少應包括： 關鍵崗位：各級、各單位領導班子成員；中層管理人員；其他關鍵崗位人員，有對外經(jīng)濟業(yè)務往來崗位的工作人員。 重點工作：人力資源管理；財務資金管理、業(yè)務招待費管理；物資采購、燃料管理；招標管理、項目開發(fā)、基礎建設等工作中可能發(fā)生以權謀私、權錢交易等行為的經(jīng)營管理工作。 第十六條 風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。 風險辨識是指查找本單位各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有無廉潔風險，有哪些廉潔風險。 風險分析是對辨識出的廉潔風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。 風險評價是評估廉潔風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度等。 第十七條 進行廉潔風險辨識、分析、評價，應將定性與定量方法相結合。定性方法可采用問卷調查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計推論、失效模式與影響分析、事件樹分析等。 第十八條 廉政風險類型具體可分為思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險等三種類型。 （一）思想道德風險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導致結果不公正、不公平，集體利益受損或個人不當?shù)靡娴牧疂嶏L險。 （二）制度機制風險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人_裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權利失控，行為失范的廉潔風險。 （三）崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為的廉潔風險。 第十九條 廉政風險等級依據(jù)腐敗發(fā)生的可能性、產(chǎn)生的后果嚴重程度劃分為高、中、低3個等級。 腐敗發(fā)生的可能性包括廉潔風險因素數(shù)量、人員暴露于有廉潔風險的工作中的頻繁程度。 腐敗產(chǎn)生的后果嚴重程度包括給單位造成的經(jīng)濟損失和社會影響。 第二十條 進行廉潔風險定量評估時，應統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數(shù)進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結果與實際效果對比，據(jù)此對有關參數(shù)進行調整和改進。 第二十一條 在評估多項廉潔風險時，應根據(jù)對廉潔風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，對各項廉潔風險進行比較，初步確定對各項廉潔風險的管理優(yōu)先順序和策略。 第二十二條 應對廉潔風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的廉潔風險和原有廉潔風險的變化重新評估。 第四章 廉潔風險防控 第二十三條 應針對每一項重大廉潔風險制定廉潔風險防控方案。方案一般應包括廉潔風險防控的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體防控措施。 第二十四條 制定廉潔風險防控方案，應滿足合規(guī)的要求，針對重大廉潔風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他廉潔風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。 第二十五條 制定廉潔風險防控措施，一般至少包括以下內容： （一）建立健全崗位授權制度。對所涉及的各崗位明確規(guī)定授權的對象、條件、范圍和額度等； （二）建立健全報告制度。明確規(guī)定報告人與接受報告人，報告的時間、內容、頻率、傳遞路線 ……（未完，全文共5777字，當前只顯示2781字，請閱讀下面提示信息。收藏集團公司廉潔風險防控指引） 上一篇：酒店新年賀詞 下一篇：縣人社黨委履行黨風廉政建設主體責任情況的報告 相關欄目：公司 建筑 企業(yè)講話 民營招商 |