| 標題：銀行合規(guī)管理部門（支行）協(xié)作制度 |
| 農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理部門（支行）協(xié)作制度 第一章 總則 第一條 為貫徹“人人、事事、處處”合規(guī)的理念，明確合規(guī)管理職責，形成合規(guī)風險管理工作合力，加強合規(guī)風險管理機制建設，特制定本制度。 第二條 合規(guī)風險管理必須按照分工合作、有組織、有程序、有措施的工作要求管理、規(guī)避各個方面的合規(guī)風險，在合規(guī)部門與各職能部門和支行之間形成“相互聯(lián)系、相互促進、相互協(xié)同、各盡其責、共保安全、共促發(fā)展”的合規(guī)合作機制。 第二章 部門（支行）的合規(guī)職責 第三條 合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別本行所面臨的合規(guī)風險，履行合規(guī)政策確定的基本職責。 第四條 各部門在高級管理層的授權(quán)及其相應職責內(nèi)開展工作，按照“業(yè)務垂直化”原則，承擔對基層機構(gòu)的業(yè)務指導、培 ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略585字，正式會員可完整閱讀）…… （三）定期向合規(guī)部門報送本部門（支行）合規(guī)風險管理事項，具體包括內(nèi)部管理制度建設情況、重要業(yè)務活動的合規(guī)情況、違規(guī)事件及其處理等；必要時，上述相關(guān)情況可隨時報送； （四）配合合規(guī)部門進行合規(guī)調(diào)查； （五）承擔其他合規(guī)職責。 第八條 合規(guī)部門作為協(xié)助高級管理層有效管理合規(guī)風險的獨立職能部門，應履行盡職責任；各業(yè)務條線和分支機構(gòu)的負責人應對本條線和本機構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性負直接首要責任；員工承擔其職責范圍內(nèi)具體工作的直接責任或盡職責任。 第三章 部門（支行）在合規(guī)管理方面的協(xié)作關(guān)系 第九條 本行各業(yè)務部門或業(yè)務條線應主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動進行日常和定期的合規(guī)性自查，支持并配合合規(guī)部門的風險監(jiān)測和評估。合規(guī)管理部門有義務為各業(yè)務部門或業(yè)務條線提供合規(guī)咨詢和幫助，通過提供建設性意見，幫助業(yè)務部門或業(yè)務條線管理好合規(guī)風險。 第九條 本行其他風險管理部門負責識別、評估包括自身合規(guī)風險在內(nèi)的各類風險，并向合規(guī)部門報告相關(guān)合規(guī)風險信息，支持合規(guī)部門的合規(guī)風險監(jiān)測。 第十條 內(nèi)部稽核部門主要負責各項經(jīng)營活動的合規(guī)性檢查。合規(guī)管理部門接受稽核部門定期和獨立的檢查，形成內(nèi)部管理的平衡制約機制。 合規(guī)部門的工作重點主要是事前，為內(nèi)部審計部門的合規(guī)檢查提供方向；內(nèi)部審計部門的工作重點主要是事后，在檢查結(jié)束后，應將有關(guān)合規(guī)檢查情況及結(jié)論抄送給合規(guī)部門，為合規(guī)部門識別、監(jiān)測和評估合規(guī)風險信息提供信息來源和依據(jù)。 第十一條 財務會計部門應將其對基層的會計輔導或會計檢查情況抄送合規(guī)部門，支持配合合規(guī)部門的合規(guī)風險監(jiān)測。 第十二條 業(yè)務部門業(yè)務創(chuàng)新計劃、創(chuàng)新的具體業(yè)務品種及相關(guān)風險控制措施、制度辦法、操作流程等應抄送合規(guī)部門。 第十三條 資產(chǎn)管理部門應將重要抵債資產(chǎn)的接收、重大資產(chǎn)處置信息及時抄送合規(guī)部門。 第十四條 人力資源部門在建立新的勞動關(guān)系、簽訂勞動合同前，應將勞動合同復印件抄送合規(guī)部門。 第十五條 合規(guī)部門與監(jiān)察部門在保證全體員工行為合規(guī)、糾正違規(guī)等方面有互相配合、共同促進的關(guān)系，合規(guī)部門應與監(jiān)察部門在合規(guī)管理事務方面建立密切合作機制。監(jiān)察部門在日常工作中掌握的重大違規(guī)風險信息應及時提供合規(guī)部門了解。 第十六條 監(jiān)察保衛(wèi)部門應將接受和處理客戶投訴情況尤其是投訴增長方面的數(shù)據(jù)信息定期抄送合規(guī)部。該投訴統(tǒng)計數(shù)據(jù)信息包括投訴總量、查實的投訴量、作出最終答復的投訴量及轉(zhuǎn)為法律訴訟的投訴量，并按照產(chǎn)品、服務、渠道、員工行為、內(nèi)部管理、金融犯罪、客戶工滿意度等進行分類。合規(guī)部通過對監(jiān)察保衛(wèi)部門抄送的投訴信息數(shù)據(jù)的分析、反思和總結(jié)，及時提出促進、改善產(chǎn)品與服務質(zhì)量的意見 ……（未完，全文共2528字，當前只顯示1522字，請閱讀下面提示信息。收藏銀行合規(guī)管理部門（支行）協(xié)作制度） 上一篇：讀《服務立行，追求卓越》有感 下一篇：大酒店物業(yè)分區(qū)管理責任制辦法 相關(guān)欄目：銀行 管理 機關(guān) 規(guī)章制度 |