| 標題：公司合規(guī)體系建設(shè)工作方案 |
| 公司合規(guī)體系建設(shè)工作方案 一、指導(dǎo)思想 以_新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹依法_戰(zhàn)略，堅持依法合規(guī)經(jīng)營，做到有規(guī)可依、有規(guī)必依、執(zhí)規(guī)必嚴、違規(guī)必究，致力于構(gòu)建全員參與、全過程監(jiān)控、全領(lǐng)域覆蓋的合規(guī)管理體系，強化全員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理能力，為公司健康持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展提供支撐和保障。 二、工作目標 借鑒集團公司2020年合規(guī)試點經(jīng)驗和做法，2021年全面完成合規(guī)體系建設(shè)，初步實現(xiàn)落地運轉(zhuǎn); 2022年，針對運行中存在的短板和不足，進行優(yōu)化提升，確保2022年底形成機構(gòu)健全、制度完善、運行有效的合規(guī)管理體系。 三、重點任務(wù) （一）建立健全合規(guī)管理組織體系 結(jié)合公司實際，以現(xiàn)有管理體系和組織架構(gòu)為基礎(chǔ)，搭建從領(lǐng)導(dǎo)層、管理層到執(zhí)行層規(guī)范完整的合規(guī)管理組織架構(gòu)。公司設(shè)立合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)、明確合規(guī)管理負責(zé)人；成立合規(guī)管理部門，設(shè)置專門的合規(guī) ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略648字，正式會員可完整閱讀）…… 6.財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴守財經(jīng)紀律，嚴格遵守財務(wù)規(guī)章制度、規(guī)范，嚴格執(zhí)行財務(wù)事項操作和審批流程。堅持依法納稅，嚴格遵守稅收法律政策。 7.煤炭銷售。加強對煤炭銷售發(fā)運、洗煤加工、煤與矸石轉(zhuǎn)運及篩分樓外包業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。完善煤炭質(zhì)量管理體系，加強過程控制，嚴把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。 8.商務(wù)接待。禁止超規(guī)格、超標準接受或送出禮品以及超標準接受或組織商務(wù)宴請，維護正常商業(yè)關(guān)系與市場秩序。 四、進度安排 （一）擬定合規(guī)管理實施方案并經(jīng)公司批準后，召開合規(guī)管理啟動大會，規(guī)劃布置合規(guī)管理工作。 責(zé)任部門：黨政辦公室、經(jīng)營管理部 實施時間：2021 年6月30日前 （二）設(shè)立合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)、明確合規(guī)管理負責(zé)人、設(shè)立 合規(guī)管理部門，配置專職人員 1-2 人，明確管理工作職責(zé)。 責(zé)任部門：黨群工作部 完成時間：2021年6月30日前 （三）完成合規(guī)管理辦法等合規(guī)制度制定。結(jié)合公司實際，2021年完成針對安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、合同管理、勞動用工、財務(wù)稅收、商務(wù)接待等重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)制定合規(guī)管理專項指引。 責(zé)任部門：合規(guī)管理部門 完成時間：8月31日前 （四）將合規(guī)培訓(xùn)納入全員培訓(xùn)內(nèi)容，每年至少舉辦一次全員合規(guī)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識；要針對重點領(lǐng)域、_不定期組織專項合規(guī)管理培訓(xùn)，及時落實專項合規(guī)要求；要將合規(guī)知識納入到新員工的入職培訓(xùn)內(nèi)容當(dāng)中，不斷加強員工入職的合規(guī)教育。合規(guī)培訓(xùn)開展情況的全套資料報合規(guī)管理工作備查。 責(zé)任單位：培訓(xùn)中心 完成時間：11月31日前 （五）積極營造濃厚的宣傳氛圍，要充分利用《百煤通訊》、微信公眾號、周一大課題以及宣傳櫥窗、牌板、橫幅等多種多種形式、多種層次的合規(guī)宣傳教育，積極培育合規(guī)文化，強化全員合規(guī)意識。合規(guī)宣傳開展情況的全套資料報合規(guī)管理工作備查。 責(zé)任單位：黨群工作部 完成時間：12月31日前 （六）在機構(gòu)及人員到位，合規(guī)管理制度基本完善基礎(chǔ)上，實現(xiàn)合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險評估應(yīng)對、合規(guī)舉報和調(diào)查問責(zé)、合規(guī)聯(lián)席會議、合規(guī)報告制度等工作機制逐步運行，合規(guī)體系初步落地運轉(zhuǎn)。 責(zé)任部門：合規(guī)管理部門 完成時間：10月31日前 （七）不定期對經(jīng)營管理行為的合規(guī)性、合規(guī)管理工作情況開展督促檢查，提出改進完善建議。合規(guī)檢查可以單獨實施，也可與業(yè)務(wù)檢查、專項監(jiān)督檢查等其他監(jiān)督檢查工作相結(jié)合。對于管理存在空白、制度流程不完善、合規(guī)要求執(zhí)行不到位、合規(guī)意識文化建設(shè)不到位等情形的，要采取風(fēng)險提示、情況通報等方式予以督導(dǎo)。 責(zé)任部門：合規(guī)管理部門 完成時間：10月31日前 （八）將合規(guī)體系建設(shè)工作納入年度重點工作，對排定節(jié)點計劃、責(zé)任分工和完成時限，進行跟蹤督辦，月度績效考核。每月召開一次合規(guī)管理推進會，對全面開展合規(guī)管理推進過程完成情況和存在問題進行通報，提出整改要求并對存在問題的單位提出考核意見。 責(zé)任部門：合規(guī)管理部門 完成時間：每月 （九）按時編制公司年度合規(guī) ……（未完，全文共3034字，當(dāng)前只顯示1686字，請閱讀下面提示信息。收藏公司合規(guī)體系建設(shè)工作方案） 上一篇：集團公司黨支部換屆方案 下一篇：市發(fā)改局在全市洪澇災(zāi)后重建工作部署視頻會上的講話 相關(guān)欄目：公司 企業(yè)講話 民營招商 建筑 計劃規(guī)劃 |