| 標題：公司年度內部控制體系建設自評報告 |
| 公司年度內部控制體系建設自評報告 根據(jù)集團內部控制自評專項工作安排，結合公司的控制目標和_重點，公司高度重視、精心部署，組織專人對截至年度的內部控制體系建設情況、制度執(zhí)行有效性等方面進行了集中梳理和自評總結，現(xiàn)將有關情況報告如下： 一、年度本公司內部控制體系建設總體情況 內部控制體系貫穿于公司經(jīng)營活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督的各個階段、各個層級，涵蓋了每一項活動的過程始終，是關系公司和職工發(fā)展的根本。公司內部控制體系建設一直秉持明確職責、分解任務、落實責任的基本原則，切實發(fā)揮制度全局性、穩(wěn)定性、長期性的作用，積極實現(xiàn)流程細節(jié)化、精細化、標準化，堅持謹小慎微、查漏補缺的工作方式，確保本年度內部缺陷數(shù)量控制在合理范圍，總體內控工作形勢可防可控、平穩(wěn)運行。 一是堅持制度建設不放松，確保部門責任落實。自去年1月以來，公司深刻把握公司科學發(fā)展理念，持續(xù)加強制度建設和流程_，保障各種機制系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性運行，進而推動公司內部控制體系建設不斷深入。通過各部門梳理完善，累計新增業(yè)務管理、人力資源、資產(chǎn)管理等方面制度，修改黨建事務、人力資源、組織架構等方面制度，有力推動公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化、高效化。 二是嚴把流程細節(jié)，部署和推進制度執(zhí)行。通過加強考勤監(jiān)督，提升OA系統(tǒng)功能優(yōu)化與全面應用，完善改進公文、印章、合同、簽報等流程設置，堅持從細節(jié)入手，持續(xù)加強過程_，及時發(fā)現(xiàn)并調整流程中出現(xiàn)的問題，有效促進辦事效率的提升，形成了更加規(guī)范、高效的辦公氛圍，增強了各項工作的紀律要求。 ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略1091字，正式會員可完整閱讀）…… （3）人力資源 崗位職能職責的制定與調整、中層領導干部的選拔與任用、員工招聘管理、離職管理、勞動合同管理、人事檔案管理、教育培訓管理、薪酬福利的計算及發(fā)放、經(jīng)營業(yè)績目標管理。年內，公司共組織開展管理人員競聘，提拔中層干部，進一步完善了人力資源配置，強化了隊伍建設。同時，按照公司制度，與部分員工續(xù)簽了勞動合同，持續(xù)做好員工教育培訓，積極推動績效考核方案制定工作。 （4）社會責任 安全生產(chǎn)事故管理、安全生產(chǎn)會議管理、突發(fā)事故應急管理。面對新冠肺炎疫情的不利影響，公司上下齊抓共管，認真履職，常態(tài)化做好安全教育不松勁。公司車輛安全行車里程高達公里，未發(fā)生一起負有主要責任的交通安全事故及人員傷亡。按照集團統(tǒng)籌安排，堅持做好值班工作，確保公司平穩(wěn)度汛，為遭受經(jīng)濟財產(chǎn)損失。 （5）資金管理 經(jīng)營性資產(chǎn)實物管理、經(jīng)營性資產(chǎn)清查盤點、報廢與處置、辦公固定資產(chǎn)購置及驗收管理、辦公固定資產(chǎn)清查盤點、辦公固定資產(chǎn)報廢與處置。集中開展了資產(chǎn)盤點，對公司人員的電腦、打印機、掃描儀等價值相對較高的辦公設備進行了全面清理，發(fā)現(xiàn)了少量問題，分析原因主要是前期人員調動交接流程不完善、不清晰，資產(chǎn)移交過程監(jiān)管不夠，后期將進一步細化管理辦法，著重加以改進，確保資產(chǎn)安全、臺賬清晰。 （6）采購業(yè)務 招標管理、比選管理、投標管理、辦公用品管理（易耗品）。配合集團經(jīng)營管理專項審計工作，公司對近兩年的車輛資產(chǎn)采購程序、資料進行了全面整理，基本情況較為良好。另外，投標工作比較規(guī)范，未出現(xiàn)違反國家招投標管理規(guī)定和招標單位招標要求的情況。辦公用品申購及領用取之有度、數(shù)量合理，符合年初相關預算標準。 業(yè)務管理 項目建設、招商、市場營銷業(yè)務均按照公司制度流程運行，實行全過程監(jiān)控，資產(chǎn)使用情況合規(guī)安全，對外出租，遵循集團和公司招投標管理有關工作要求，目前出租率較高，資產(chǎn)閑置率控制理想，業(yè)務管理整體質量較好。 （8）行政事務 收發(fā)文管理、印章管理、檔案管理、合同管理、資質證照使用管理、辦公用品管理（低值易耗品）。根據(jù)集團相關要求，對公務、印章、合同等制度進行了全面更新和修訂，新出臺了資質證照、簽報管理辦法，進一步豐富了公司行政事務制度體系，確保內部管理規(guī)范有序。 （9）全面預算 年度全面預算管理、月度資金計劃管理。一方面，嚴格按照財經(jīng)制度，科學開展公司預算管理，合理報送資金計劃，公司現(xiàn)金流管理相對穩(wěn)定。另一方面，建立了業(yè)務收支臺賬和日報表，切實加強應收賬款管理，不斷增強業(yè)務盈利水平和經(jīng)營效益。 （10）財務管理 現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、銀行印鑒/電子授權管理、銀行賬戶管理、支付、報銷管理、財務管理制度的制定和調整、會計記賬、結賬、財務報告編制、財務分析管理、內部審計管理。緊密聯(lián)系財稅共享中心，加強財務會計各項管理工作，整體情況平穩(wěn)有序，公司資金安全可控。 （11）信息系統(tǒng) OA日常運維管理、汽車租賃業(yè)務后臺系統(tǒng)、信息審核及報送。公司按照無紙化辦公的目標，加快推進OA系統(tǒng)功能增加和優(yōu)化工作，新增審批表單，調整原有流程。同時，業(yè)務臺系統(tǒng)實現(xiàn)版本升級至2.0，進一步實現(xiàn)了數(shù)據(jù)統(tǒng)計和智能分析功能。截止目前，公司基本實現(xiàn)內部管理和業(yè)務流程信息化，為規(guī)范運行和環(huán)節(jié)監(jiān)督提供了可靠的技術支撐。 （12）風險及內部監(jiān)督 內控控制評價管理、風險自評、_管理�；诒敬蝺瓤毓ぷ魇崂恚约扒捌趨⑴c的各項培訓，公司更加重視該項工作，要求各分管領導、部門負責人充分認識風險_、程序合規(guī)的重要性，進一步改進工作方式，加強相互間的交流與監(jiān)督，從而形成良性工作機制和法制意識。公司計劃今年內，啟動內控體系建設工作，對相關具體事項進行初步安排，為明年全面實現(xiàn)內控管理目標打下堅實基礎。 2.內部控制評價包括以下工作程序： （1）成立評價工作組。成立以董事長為組長，總經(jīng)理為副組長，其他領導班子成員、總經(jīng)理助理、職能部門中熟悉業(yè)務、參與日常監(jiān)控的業(yè)務骨干為成員的評價工作組。同時明確了評價主體范圍、工作任務、人員組織與分工。 （2）開展自我評價工作。部門按照通知開展內部控制自我評價工作，在規(guī)定時間內報送評價工作組。 （3）開展現(xiàn)場抽查工作。評價人員按照工作分工，綜合運用集中通知、個別訪談的方式，運用部門制度反查流程開展情況。 （4）匯總評價結果。編制內部控制缺陷匯總表,評價工作組對評價工作進行分析，編制缺陷匯總表。 （5）制定缺陷整改措施。根據(jù)內部控制缺陷表，按職責分工制定了缺陷整改措施。 上述業(yè)務和事項的內部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。 三、內部控制缺陷認定及整改情況 （一）內控缺陷認定情況 結合自評價情況，按照《集團內控自評缺陷等級認定方法》，我們發(fā)現(xiàn)報告期內存在內部控制缺陷，其中設計缺陷，執(zhí)行缺陷。重大缺陷，重要缺陷，一般缺陷。詳見附表。 （二）缺陷整改計劃 當前，公司已由內控建設小組牽頭，統(tǒng)籌組織開展缺陷梳理工作，其他各部門配合內控建設小組，進行缺陷反饋、制定整改計劃和缺陷整改具體工作。目前已完成缺陷整改，已制定整改計劃，正在落實整改計劃。詳細內控缺陷認定及整改見附件。 四、一般缺陷及整改計劃 （一）教育培訓 ……（未完，全文共5891字，當前只顯示2836字，請閱讀下面提示信息。收藏公司年度內部控制體系建設自評報告） 上一篇：關于鑄牢中華民族共同體意識主題調研報告 下一篇：工作匯報：盤活農(nóng)村閑置資產(chǎn) 深化農(nóng)村金融改革 加快國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)建設 相關欄目：公司 企業(yè)講話 民營招商 建筑 |