| 標(biāo)題：關(guān)于案防工作的調(diào)研報(bào)告 |
| 關(guān)于案防工作的調(diào)研報(bào)告 “十案九違規(guī)”。從表象上看，案件的發(fā)生是對(duì)員工教之不嚴(yán)、管理不力，對(duì)違規(guī)行為司空見(jiàn)慣、熟視無(wú)睹的結(jié)果，但根源出在_機(jī)制、內(nèi)控管理等深層次問(wèn)題上，核心還是發(fā)展方式?jīng)]有根本改變。由此看來(lái)，案件防控要想實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安，就必須從根子上下功夫，重在治“本”，觸及“靈魂”！而這個(gè)“本”就是發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，這個(gè)“魂”就是績(jī)效考核機(jī)制的重構(gòu)和優(yōu)化。 一、當(dāng)前案件防控形勢(shì) （一）片面強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展，制度的執(zhí)行要求有余卻落實(shí)不足。當(dāng)前普遍存在一種傾向，比較注重建立制度，講要求、作規(guī)定、下文件，對(duì)制度的執(zhí)行卻重視程度不足、工作力度不夠、有效問(wèn)責(zé)不多，簡(jiǎn)單化執(zhí)行、表面化執(zhí)行、遞減式執(zhí)行、被動(dòng)式執(zhí)行、抵觸性執(zhí)行和選擇性執(zhí)行大量存在。根本性原因還在于層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控制度重要性的認(rèn)識(shí)不足，忽視執(zhí)行力建設(shè)、合規(guī)文化 ……（快文網(wǎng)http://www.hancun.net省略610字，正式會(huì)員可完整閱讀）…… 二、原因分析 以上問(wèn)題的發(fā)生，原因是多方面的，既有制度執(zhí)行與監(jiān)督等方面的原因，也有機(jī)制與_等等方面深層次根源。 （一）制度不健全，尤其是制度執(zhí)行不力，違規(guī)問(wèn)題的屢查屢犯。我們目前最突出的不是沒(méi)有制度，也不是制度不先進(jìn)，而是在于有了制度不執(zhí)行，執(zhí)行起來(lái)不嚴(yán)肅，執(zhí)行過(guò)程不持續(xù)。 （二）激勵(lì)機(jī)制不科學(xué)，出現(xiàn)片面追求市場(chǎng)規(guī)模、注重外延式發(fā)展、業(yè)務(wù)和盈利模式單一等問(wèn)題�；鶎訖C(jī)構(gòu)仍習(xí)慣于追求規(guī)模與數(shù)量的發(fā)展，致使目前基層員工為完成考核任務(wù)，存在不執(zhí)行或想辦法繞行內(nèi)控制度辦理業(yè)務(wù)的僥幸心理。正是由于不科學(xué)的發(fā)展方式，加劇了新的違規(guī)問(wèn)題大量發(fā)生。 （三）法人治理不完善，“三會(huì)一層”受上級(jí)影響較多，社員（股東）代表大會(huì)不能監(jiān)督制約理（董）事會(huì)，理（董）事會(huì)不能制約高管人員。監(jiān)事會(huì)難以發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)督作用。主要表現(xiàn)為監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員素質(zhì)不高，獨(dú)立性不強(qiáng)，沒(méi)有配備足夠的具有實(shí)際業(yè)務(wù)能力的內(nèi)審人員等。 三、建立案防長(zhǎng)效機(jī)制的對(duì)策建議 （一）在不斷完善內(nèi)控制度的基礎(chǔ)上，切實(shí)加大制度執(zhí)行力。要樹立風(fēng)險(xiǎn)可控的可持續(xù)發(fā)展的理念，業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控同等重要，規(guī)范比規(guī)模更重要，防范比治理更重要。業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系，不是對(duì)等關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)防控、案件治理和“三防一保”是60分，業(yè)務(wù)發(fā)展才是另外的40分。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理再片么強(qiáng)調(diào)都不為過(guò)，發(fā)展一定要追求風(fēng)險(xiǎn)可控下的可持續(xù)發(fā)展。要建立規(guī)范的管理制度和業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，制定適合于實(shí)際的業(yè)務(wù)操作規(guī)程。人們常說(shuō)案防工作是“老大難”，但老大重視就不難，我們要嚴(yán)格落實(shí)“合規(guī)從高層做起”的理念，高管人員要帶頭合規(guī)，為員工作出表率。 （二）加強(qiáng)案防文化建設(shè)，營(yíng)造合規(guī)企業(yè)文化。案件的發(fā)生與人的思想理念、行為表現(xiàn)尤其是文化環(huán)境密不可分，全面系統(tǒng)的合規(guī)文化對(duì)防范案件至關(guān)重要。案防文化決定企業(yè)的前途命運(yùn)。案防文化具有重要的導(dǎo)向、凝聚、激勵(lì)、約束作用，應(yīng)打造“程序至上、合規(guī)為本、效益為重”的內(nèi)控文化和“時(shí)時(shí)遵章、事事合規(guī)、自覺(jué)糾錯(cuò)”的合規(guī)文化，形成一種無(wú)形的精神力量和約束。要堅(jiān)持“預(yù)防為主”案防理念，不斷推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的深入開展。加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)文化建設(shè)，把合規(guī)文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，讓全體員工真正能夠從理念上、行為上自覺(jué)加以落實(shí)。 （三）轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，選擇正確的發(fā)展方式。要樹立科學(xué)、可持續(xù)的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，樹立內(nèi)控優(yōu)先、審慎經(jīng)營(yíng)的理念，糾正片面追求業(yè)務(wù)發(fā)展的傾向，正確處理好短期效益與長(zhǎng)期效益的關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)范的關(guān)系、改革創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。要堅(jiān)決摒棄片面追求規(guī)模的做法，向規(guī)模與質(zhì)量并重、質(zhì)量為先的方向轉(zhuǎn)變，改變外延式發(fā)展，向集約化經(jīng)營(yíng)、內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變，加快業(yè)務(wù) ……（未完，全文共2633字，當(dāng)前只顯示1584字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏關(guān)于案防工作的調(diào)研報(bào)告） 上一篇：鄉(xiāng)村振興與廉政建設(shè)工作調(diào)研報(bào)告 下一篇：關(guān)于對(duì)銀行營(yíng)業(yè)經(jīng)理履職情況的調(diào)研報(bào)告 相關(guān)欄目：調(diào)研報(bào)告 |